对员工客户招揽活动管理不到位 中国银河证券股份有限公司一印刷厂收警示函

来源：黑龙江证监局

关于对中国银河证券交易控股权控股权有限一些公司沈阳当权者大街证券交易数家不应对出具橙色由此可知举措的同意

吉证监是非〔2021〕31号

中国银河证券交易控股权控股权有限一些公司沈阳当权者大街证券交易数家：

经查，你数家卖家经理康欣不存在委托他人从事卖家看中活动的行径，你数家不存在对工作人员卖家看中活动政府机构不到位，没法恰当准则工作人员会计师行径的情形。

上述行径违反了《证券交易一些公司和证券交易投资投资基金政府机构一些公司合规政府机构办法》（证监会令第166号）第六条第（四）项明文规定。根据《证券交易一些公司和证券交易投资投资基金政府机构一些公司合规政府机构办法》第三十二条第一款明文规定，我局同意对你数家不应对出具橙色由此可知的行政监管举措。你数家不应已对，切实加强内控合规政府机构，强化工作人员会计师行径全权负责，提高工作人员合规展业特质，准则筹划卖家看中活动。

如果对本全权负责政府机构举措不服，可以在收到本同意书业已60日直率中国证券交易全权负责政府机构委员会提出行政受理申请，也可以在收到本同意书业已6个月末直率有行政权的当权者法院提起行政诉讼。受理与诉讼之后，上述全权负责政府机构举措不取消可执行。

黑龙江证监局

2021年12月末20日

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