山煤国际及控股股东被通报批评 关联方违反规定占用资金

代码600546，股票市场简称后山煤矿国际。截至2021年9月末30日，太原铁矿石报关财团有限日本公司为后山煤矿国际第一大入股，入股59.98%。

涉及标准化化：

《关于标准化化本日本公司与关连性方盈利商旅及本日本公司实质上偿付若干情况下的指示》第一条：进一步标准化化本日本公司与作价入股及其他关连性方的盈利商旅

本日本公司与作价入股及其他关连性方的盈利商旅，不应约束请注意标准化化：

（一）作价入股及其他关连性方与本日本公司遭遇的经营形式性盈利商旅之中，不应严苛受限制搬走本日本公司盈利。作价入股及其他关连性方不得承诺本日本公司为其垫支工资、公共一站式、保险、广告等其间开支，也不得互相先为分担开销和其他支出；

（二）本日本公司不得请注意列形式将盈利这样一来或与此相反提供给作价入股及其他关连性方运用于：

1.有偿或无偿地拆借日本公司的盈利给作价入股及其他关连性方运用于；

2.通过银行或非银行金融私人机构向关连性方提供委托贷款；

3.委托作价入股及其他关连性方同步进行企业活动；

4.为作价入股及其他关连性方开具不能相符买入时代背景的商业承兑汇票；

5.代作价入股及其他关连性方清偿债务；

6.之西方证监会推定的其他形式。

（三）备案会计师在为本日本公司大奖财务负责管理份文档同步进行审计工作之中，不应根据上述标准化化立法者条文，对本日本公司不存在作价入股及其他关连性方搬走盈利的情况下出具专项详述，日本公司不应就专项详述考虑月底。

《港交所日本公司股票市场港交所法则》第1.4条：西方时报、本日本公司及其常务董事、理事长、低级负责管理方面、入股、具体操控人、收购人、灾难性清算买入对方等私人机构及其涉及管理人员，以及保荐人及其保荐常为、证券一站式私人机构及其涉及管理人员不应约束立法者、行政机关法令、部门规章、其他标准化化性文档、本法则及本所其他标准化化。

《港交所日本公司股票市场港交所法则》第2.1条：本日本公司和涉及个人信息揭露立法者责任人不应根据立法者、行政机关法令、部门规章、其他标准化化性文档、本法则以及本所其他标准化化，第一时间、公平竞争地揭露个人信息，并当年提所揭露个人信息的相符、正确、完备。

《港交所日本公司股票市场港交所法则》第2.2条：本日本公司常务董事、理事长、低级负责管理方面不应当年提日本公司第一时间、公平竞争地揭露个人信息，以及个人信息揭露素材的相符、正确、完备，不能误导性记载、误导性辩解或者灾难性遗漏。不用当年提月底素材相符、正确、完备的，不应在月底之中考虑适当表示遗憾并详述理由。

《港交所日本公司股票市场港交所法则》第3.1.4条：常务董事、理事长和低级负责管理方面不应负起请注意行政机构，并在《常务董事（理事长、低级负责管理方面）表示遗憾及允诺书》之中考虑允诺：

（一）约束并随之而来本日本公司约束立法者、行政机关法令、部门规章等，负起众所周知立法者责任和正直立法者责任；

（二）约束并随之而来本日本公司约束本法则及本所其他标准化化，做本所管控；

（三）约束并随之而来本日本公司约束《日本公司章程》；

（四）本所认为不应负起的其他行政机构和不应考虑的其他允诺。

理事长还不应允诺都由常务董事和低级负责管理方面约束其允诺。

低级负责管理方面还不应允诺，第一时间向常务公司董事会份文档日本公司经营形式或者财务等之外出现的或许对日本公司股票市场及其共通品种买入价格产生较大影响的立法者条文。

《港交所日本公司股票市场港交所法则》第3.1.5条：常务董事每届会期不得多达3年，会期届满可地方议会。常务董事由入股大会补选和更换，并可在会期届满当年由入股大会解除其职务。

常务董事不应负起的众所周知立法者责任和正直立法者责任最主要请注意素材：

（一）原则上不应亲自应邀出席常务公司董事会开会，以适当的谨慎态度正直行事，并对所议立法者条文刊载明确意愿；因故不用亲自应邀出席常务公司董事会开会的，不应必要性地必需受托人；

（二）严肃读到日本公司各项商务、财务负责管理份文档和公共香港媒体有关日本公司的灾难性刊文，第一时间了解到并过后关心日本公司的业务经营形式负责管理情形和日本公司仍没遭遇的或者或许遭遇的灾难性立法者条文及其影响，第一时间向常务公司董事会份文档日本公司经营形式活动之中不存在的情况下，不得以不这样一来为生经营形式负责管理或者不获悉有关情况下和情况下为由推卸行政机构；

（三）《证券法》《日本公法》有关标准化化和社会制度公认的其他众所周知立法者责任和正直立法者责任。

《港交所日本公司股票市场港交所法则》第3.2.2条：常务公司董事会助理不应对本日本公司和常务公司董事会统筹，负起如下行政机构：

（一）统筹日本公司个人信息实质上公布，协调日本公司个人信息揭露行政机构，组织起来制定日本公司个人信息揭露行政机构负责管理制度，通力合作日本公司和涉及个人信息揭露立法者责任人约束个人信息揭露涉及标准化化；

（二）统筹企业者彼此间负责管理，协调日本公司与证券管控私人机构、企业者、证券一站式私人机构、媒体等之间的个人信息沟通；

（三）组织起来筹办常务公司董事会开会和入股大会开会，参与入股大会开会、常务公司董事会开会、理事长会开会及低级负责管理方面涉及开会，统筹常务公司董事会开会记录工作并签字；

（四）统筹日本公司个人信息揭露的保密工作，在没官方网站灾难性个人信息窃取时，第一时间向本所份文档并揭露；

（五）关心媒体刊文并尽早求证刊文的相符性，通力合作日本公司常务公司董事会第一时间澄清本所问询；

（六）组织起来日本公司常务董事、理事长和低级负责管理方面同步进行涉及立法者、行政机关法令、本法则及涉及标准化化的培训，襄助当年述管理人员了解到各自在个人信息揭露之中的行政机构；

（七）获悉日本公司常务董事、理事长和低级负责管理方面妨碍立法者、行政机关法令、部门规章、其他标准化化性文档、本法则、本所其他标准化化和日本公司章程时，或者日本公司考虑或或许考虑妨碍涉及标准化化的负责管理者时，不应提醒涉及管理人员，并第一时间向本所份文档；

（八）统筹日本公司股权负责管理行政机构，取走日本公司常务董事、理事长、低级负责管理方面、作价入股及其常务董事、理事长、低级负责管理方面持有本日本公司作价的资讯，并统筹揭露日本公司常务董事、理事长、低级负责管理方面入股变动情况下；

（九）《日本公法》、之西方证监会和本所承诺负起的其他行政机构。

《港交所日本公司股票市场港交所法则》第16.2条：西方时报、本日本公司、涉及个人信息揭露立法者责任人和其他行政机构人妨碍本法则或者向本所考虑的允诺，本所可以亦非情节合于未予请注意论处：

（一）获知批评；

（二）官方网站诋毁。

《港交所日本公司股票市场港交所法则》第16.3条：本日本公司常务董事、理事长、低级负责管理方面妨碍本法则或者向本所考虑的允诺，本所可以亦非情节合于未予请注意论处：

（一）获知批评；

（二）官方网站诋毁；

（三）官方网站推定其3年以上不简便担任本日本公司常务董事、理事长、低级负责管理方面。

以上第（二）项、第（三）项论处可以时才推行。

《港交所日本公司股票市场港交所法则》第16.4条：本日本公司常务公司董事会助理妨碍本法则，本所可以亦非情节合于未予请注意论处：

（三）官方网站推定其不简便担任本日本公司常务公司董事会助理。

以上第（二）项、第（三）项论处可以时才推行。

《港交所日本公司本日本公司作价入股、具体操控人不道德必需》第1.3条：作价入股、具体操控人及其涉及管理人员不应约束证券市场有关立法者法令的标准化化，促进本日本公司标准化化受控，提高本日本公司质量。

《港交所日本公司本日本公司作价入股、具体操控人不道德必需》第1.5条：作价入股、具体操控人不得滥用权利，通过关连性买入、利润分配、清算、实质上企业等形式受到影响本日本公司及其他入股的利益。

《港交所日本公司本日本公司作价入股、具体操控人不道德必需》第2.2条：作价入股、具体操控人不应保障本日本公司国有资产完备，不得侵害本日本公司对法人财产的占据、运用于、盈利和罚的权利。

《港交所日本公司本日本公司作价入股、具体操控人不道德必需》第2.4条：作价入股、具体操控人不应安全及本日本公司财务独立。

请注意为标题：

港交所日本公司

免职决定书

〔2022〕16号

关于对后山煤矿国际能源公司作价有限日本公司、作价入股太原铁矿石报关财团有限日本公司及有关行政机构人未予获知批评的决定

当事人：后山煤矿国际能源公司作价有限日本公司，A股证券简称：后山煤矿国际，A股证券代码：600546；

太原铁矿石报关财团有限日本公司，后山煤矿国际能源公司作价有限日本公司作价入股；

王为民，后山煤矿国际能源公司作价有限日本公司约见常务副董事长；

大城镇福，后山煤矿国际能源公司作价有限日本公司约见副总经理；

梁建光，后山煤矿国际能源公司作价有限日本公司约见副总经理；

钟晓强，后山煤矿国际能源公司作价有限日本公司约见麦肯后任常务公司董事会助理。

吴艳，后山煤矿国际能源公司作价有限日本公司约见麦肯后任常务公司董事会助理。

经获知，根据后山煤矿国际能源公司作价有限日本公司（请注意简称日本公司）于2021年8月末28日揭露的2021年半大奖份文档和《之西方证券都由负责管理委员会太原管控局行政机关管控采取措施决定书》（〔2022〕8号）获知的或许，日本公司与作价入股太原铁矿石报关财团有限日本公司（请注意简称后山煤矿财团）不存在非经营形式性盈利搬走的情况下。

2019年，日本公司与后山煤矿财团及其所属日本公司遭遇的业务商旅，共计逐步形成后山煤矿财团对日本公司的欠款1.6亿元。同时，2019年12月末，后山煤矿财团为日本公司提供借款共计5亿元。双方就上述贷款商旅立法者条文达成备忘录抵账期限内，由日本公司向作价入股缴交3.4亿元。但日本公司于2020年1月末3日向后山煤矿财团缴交欠债贷款5亿元，由此逐步形成1.6亿元的作价入股非经营形式性盈利搬走。2020年5月末21日，日本公司交还给上述搬走盈利。2020年，后山煤矿财团因的业务商旅逐步形成对日本公司的欠款0.51亿元。同时，2020年12月末，后山煤矿财团为日本公司提供借款3亿元。双方都只就上述贷款商旅立法者条文达成备忘录抵账期限内。但日本公司于2021年1月末5日向后山煤矿财团缴交欠债贷款3亿元，由此逐步形成0.51亿元的作价入股非经营形式性盈利搬走。2021年4月末27日，日本公司交还给上述搬走盈利。另经获知，日本公司上述盈利搬走立法者条文没在日本公司2019年大奖份文档和2020年大奖份文档之中揭露。

日本公司在与作价入股就涉及账款已确定备忘录抵账备忘录的但会仍按照抵账当年金额交还给欠款，带来盈利多付的或许，客观上逐步形成关连性方非经营形式性搬走本日本公司盈利且没第一时间采取采取措施追回，也没在适当除此以外份文档之中就盈利搬走立法者条文同步进行个人信息揭露。日本公司上述不道德妨碍了《关于标准化化本日本公司与关连性方盈利商旅及本日本公司实质上偿付若干情况下的指示》第一条和《港交所日本公司股票市场港交所法则（2020年修订）》（请注意简称《股票市场港交所法则》）第1.4条、第2.1条等有关标准化化。

行政机构人之外，日本公司约见常务副董事长王为民作为日本公司主要统筹人和个人信息揭露第一行政机构人，约见副总经理大城镇福、梁建光作为日本公司经营形式负责管理的主要统筹人，约见麦肯后任常务公司董事会助理钟晓强，没能正直品行，对其会期内遭遇的盈利搬走妨碍规定负起行政机构。约见麦肯后任常务公司董事会助理吴艳没能正直品行，没能第一时间通力合作化解上述盈利搬走清偿商议，亦没能在涉及除此以外份文档之中同步进行个人信息揭露，对没能第一时间追回搬走盈利和涉及个人信息揭露违规不道德负起适当行政机构。上述有关管理人员的不道德妨碍了《股票市场港交所法则》第2.2条、第3.1.4条、第3.1.5条、第3.2.2条等有关标准化化及其在《常务董事（理事长、低级负责管理方面）表示遗憾及允诺书》之中考虑的允诺。鉴于上述盈利搬走仍没全部交还给，一定程度上抑止妨碍规定的不良影响、缓解日本公司的具体损失，可酌情未予考虑。对于免职立法者条文，日本公司、作价入股及有关行政机构人均澄清赞成。

鉴于上述违规不道德或许和情节，根据《股票市场港交所法则》第16.2条、第16.3条、第16.4条，《港交所日本公司免职和管控采取措施准予》和《港交所日本公司本日本公司自律管控法则仅限于必需第2号——免职推行标准化》等有关标准化化，港交所日本公司（请注意简称本所）考虑如下免职决定：对后山煤矿国际能源公司作价有限日本公司、作价入股太原铁矿石报关财团有限日本公司和约见常务副董事长王为民，约见副总经理大城镇福、梁建光，约见麦肯后任常务公司董事会助理钟晓强、吴艳未予获知批评。

对于上述免职，本所将获知之西方证监会，并录入本日本公司诚实解密。

本日本公司不应引以为戒，严苛按照立法者、法令和《股票市场港交所法则》的标准化化标准化化受控，严肃负起个人信息揭露立法者责任；作价入股、具体操控人及其关连性方不应约束诚实信用原则，依照立法者法令及本日本公司章程的标准化化行使入股权利，当年提本日本公司的独立性；常务董事、理事长、低级负责管理方面不应负起众所周知正直立法者责任，随之而来日本公司标准化化受控，并当年提日本公司第一时间、公平竞争、相符、正确和完备地揭露所有灾难性个人信息。

港交所日本公司

二○二二年二月末二十二日

（来源：之西方经济网）

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